廣東省發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記工作流程的通知

(粵發(fā)改財金函[2017]4609號)

各地級以上市（不含深圳）發(fā)展改革局（委），廣東粵財投資控股有限公司、廣東省粵科金融集團(tuán)有限公司、廣東恒健投資控股有限公司：

　　為高效、規(guī)范地完成政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱“政府基金”）信用信息登記審查工作，根據(jù)國家發(fā)展改革委《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)[2016]2800號，以下簡稱“管理辦法”）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）》（發(fā)改辦財金規(guī)[2017]571號，以下簡稱“登記指引”），我們制定了《廣東省發(fā)展改革委政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記工作流程》，現(xiàn)印發(fā)給你們，供開展工作參考。

　　附件：廣東省發(fā)展改革委政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記工作流程

　　　　廣東省發(fā)展改革委

2017年8月29日

附件

廣東省發(fā)展改革委政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記工作流程

　　鑒于政府基金設(shè)立已履行相應(yīng)的行政審批程序，而登記工作主要是收集相關(guān)信息，不屬行政審批事項，工作流程力求簡便易行。財金發(fā)展處負(fù)責(zé)對基金管理人提交的書面材料和系統(tǒng)信息進(jìn)行“材料齊備性審查”、“產(chǎn)業(yè)政策符合性審查”，并在系統(tǒng)上直接確認(rèn)完成登記審查流程；必要時，就基金產(chǎn)業(yè)政策符合性征求委內(nèi)有關(guān)處室意見。登記審查結(jié)果由財金發(fā)展處經(jīng)辦同志、負(fù)責(zé)同志在登記審查紙質(zhì)表單上簽字確認(rèn)。登記審查紙質(zhì)表單與1份基金登記書面材料一起留存，留存時間不少于2年。財金發(fā)展處定期（按季度）向分管委領(lǐng)導(dǎo)書面報告政府基金登記工作進(jìn)展情況，提出工作意見建議，遵照分管委領(lǐng)導(dǎo)指示開展相關(guān)工作。

　　財金發(fā)展處經(jīng)辦同志接到基金登記網(wǎng)上申請或紙質(zhì)材料后，按以下流程開展登記審查工作：

　　一、判斷是否符合登記條件。主要判斷提交登記的基金是否屬政府基金，應(yīng)同時符合以下兩項條件：

　?。ㄒ唬┯姓鲑Y，能提供明確體現(xiàn)政府出資的基金設(shè)立相關(guān)批復(fù)文件及有關(guān)材料。批復(fù)文件及有關(guān)材料中應(yīng)明確由財政安排專項資金用于基金出資或者由政府及所屬部門直接出資；如果僅僅明確由國有企業(yè)、融資平臺或有關(guān)企業(yè)出資，不應(yīng)視為政府出資。

　?。ǘ┮呀M建經(jīng)營實體，能提供基金實體資格證明文件。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，合伙制、公司制政府基金應(yīng)提供工商營業(yè)執(zhí)照；契約制政府基金應(yīng)提供基金契約。

　　符合的，進(jìn)入下一步；不符合的，填寫“登記審查不予通過情況表”，由財金發(fā)展處經(jīng)辦同志、負(fù)責(zé)同志簽字確認(rèn)。

　　二、核對登記材料是否齊備。根據(jù)登記指引，基金登記應(yīng)提供以下書面材料：

　?。ㄒ唬┗鹪O(shè)立相關(guān)批復(fù)文件；

　　（二）基金和基金管理人工商營業(yè)執(zhí)照（如適用）；

　　（三）基金章程、合伙協(xié)議或基金契約；

　?。ㄋ模┗鸸芾韰f(xié)議（如適用）；

　?。ㄎ澹┗鹜泄軈f(xié)議（可延后補(bǔ)交）；

　　（六）基金管理人的章程或合伙協(xié)議；

　?。ㄆ撸┗鹜顿Y人向基金出資的證明文件；

　?。ò耍┗鸸芾砣斯_征選辦法及確認(rèn)文件（如適用）；

　　（九）基金管理人信用信息登記承諾函；

　　上述材料（一）至（八）項提交復(fù)印件，同時在登記系統(tǒng)相應(yīng)位置上傳掃描件；第（九）項應(yīng)提交基金管理人簽章的原件。

　　符合的，進(jìn)入下一步；不符合的，請基金管理人補(bǔ)正。

　　三、審閱登記材料。對照基金登記審查表，審閱基金組建批復(fù)文件、章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、托管協(xié)議等材料，并同步填寫基金登記審查表。

　?。ㄒ唬┦崂砘鸶黜椈疽?。主要是：1.設(shè)立方所在地、工商登記地、批復(fù)機(jī)關(guān)；2.財政出資情況（明確出資金額、實際到位金額）；3.總體出資情況（認(rèn)繳、實繳）；4.組織形式、管理類型、設(shè)立方政府出資人、基金管理人、基金托管人、合伙人或股東個數(shù)；5.投資情況（項目個數(shù)、項目投資金額、子基金個數(shù)、子基金規(guī)模）；6.聯(lián)系人信息等。

　　（二）了解基金投資方向。根據(jù)管理辦法，政府基金主要投資領(lǐng)域為：1.非基本公共服務(wù)；2.基礎(chǔ)設(shè)施；3.住房保障；4.生態(tài)環(huán)境；5.區(qū)域發(fā)展；6.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)；7.創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。投資方向不在上述范圍的，應(yīng)符合國家和省的有關(guān)政策，并在基金登記審查表上說明。

　?。ㄈ┦崂砘鹜顿Y運(yùn)作存在的問題。根據(jù)管理辦法，可能存在的問題主要是：1.沒有委托商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)；2.基金管理人實收資本不足1000萬元；3.基金投資于約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例低于基金募集規(guī)?；虺兄Z出資額的60%；4.基金對單個企業(yè)的投資額超過基金資產(chǎn)總值的20%；5.存在名股實債等變相增加政府債務(wù)、公開交易類股票投資（但以并購重組為目的的除外）、直接或間接從事期貨等衍生品交易、為企業(yè)提供擔(dān)保（但為被投資企業(yè)提供擔(dān)保的除外）、承擔(dān)無限責(zé)任的投資等行為。存在上述問題的，應(yīng)在基金登記審查表上說明。

　　四、提出結(jié)論性意見。經(jīng)辦同志在基金登記審查表上提出材料齊備性核對、產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的結(jié)論性意見，簽字后連同書面材料交財金發(fā)展處負(fù)責(zé)同志復(fù)審并簽字確認(rèn)。

　　五、辦結(jié)。經(jīng)辦同志在登記系統(tǒng)上對基金的“材料齊備性核對”、“產(chǎn)業(yè)政策符合性審查”予以通過確認(rèn)。在系統(tǒng)上通過“材料齊備性核對”（通過此項即為政府基金登記完成）時，加注以下意見：“基金登記并不構(gòu)成對基金投資運(yùn)作合規(guī)性的認(rèn)定，請嚴(yán)格按照國家發(fā)展改革委《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）投資運(yùn)作，包括：基金管理人實收資本不低于1000萬元人民幣；基金應(yīng)將基金資產(chǎn)委托給在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管；基金投資于約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金募集規(guī)?；虺兄Z出資額的百分之六十；基金對單個企業(yè)的投資額不得超過基金資產(chǎn)總值的百分之二十，且不得從事名股實債等變相增加政府債務(wù)等行為?！?/span>

　　附件：1.廣東省發(fā)展改革委政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記審查表

　　 2.登記審查不予通過情況表