廣州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣州市風(fēng)險(xiǎn)投資市場規(guī)范發(fā)展管理辦法的通知

（穗府辦規(guī)[2017]17號(hào)）

各區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

《廣州市風(fēng)險(xiǎn)投資市場規(guī)范發(fā)展管理辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請(qǐng)徑向市金融局反映。

廣州市人民政府辦公廳

2017年12月1日

廣州市風(fēng)險(xiǎn)投資市場規(guī)范發(fā)展管理辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹落實(shí)《中共廣州市委廣州市人民政府關(guān)于全面建設(shè)廣州區(qū)域金融中心的決定》（穗字〔2013〕12號(hào)）、《廣州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步發(fā)展和利用資本市場的若干意見》（穗府〔2015〕19號(hào)）等文件精神，推進(jìn)我市風(fēng)險(xiǎn)投資市場創(chuàng)新發(fā)展，打造風(fēng)險(xiǎn)投資之都，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于工商注冊(cè)登記在我市的風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)，包括股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、私募證券投資管理企業(yè)。

股權(quán)投資企業(yè)是指以非公開方式向特定對(duì)象募集資金設(shè)立，對(duì)非公開交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資并提供增值服務(wù)的非證券類投資企業(yè)，企業(yè)名稱可使用“股權(quán)投資”“股權(quán)投資基金”“產(chǎn)業(yè)投資基金”字樣，經(jīng)營范圍為“股權(quán)投資”。

股權(quán)投資管理企業(yè)是指從事發(fā)起設(shè)立、受托管理股權(quán)投資企業(yè)的企業(yè)，企業(yè)名稱可使用“股權(quán)投資管理”“股權(quán)投資基金管理”“產(chǎn)業(yè)投資基金管理”字樣，經(jīng)營范圍為“股權(quán)投資管理、受托管理股權(quán)投資基金”。

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指對(duì)未上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)、成長性企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資，待其發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式獲得資本增值收益的非證券類投資企業(yè)，企業(yè)名稱可使用“創(chuàng)業(yè)投資”“創(chuàng)業(yè)投資基金”字樣，經(jīng)營范圍為“創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)、代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)、創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)”。

創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是指從事發(fā)起設(shè)立、受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的企業(yè)，企業(yè)名稱可使用“創(chuàng)業(yè)投資管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”字樣，經(jīng)營范圍為“為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)、參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機(jī)構(gòu)”。

私募證券投資管理企業(yè)是指從事以非公開方式募集資金投資股票、債券、期貨等金融產(chǎn)品的證券類投資企業(yè)，企業(yè)名稱中可使用“私募證券投資管理”“私募證券投資基金管理”字樣，經(jīng)營范圍為“受托管理私募證券投資基金”。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)投資市場的行業(yè)管理

第三條 在我市設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)不設(shè)行業(yè)準(zhǔn)入審批。風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)在我市工商管理部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)后，應(yīng)按國家相關(guān)規(guī)定完成私募基金管理人登記及私募產(chǎn)品備案、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記等相關(guān)登記備案手續(xù)。

第四條 市金融局負(fù)責(zé)培育和促進(jìn)我市風(fēng)險(xiǎn)投資市場規(guī)范發(fā)展。市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)推動(dòng)我市創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，承擔(dān)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案工作，組織做好市政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記工作。市科技創(chuàng)新委負(fù)責(zé)利用風(fēng)險(xiǎn)投資促進(jìn)我市科技發(fā)展、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

第五條 我市風(fēng)險(xiǎn)投資市場實(shí)行行業(yè)自律管理。鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)加入廣州股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會(huì)、廣州創(chuàng)業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會(huì)（以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會(huì)），接受行業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理。風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)接受行業(yè)自律管理的相關(guān)信息，由市金融局負(fù)責(zé)通過廣州市商事主體信息公示平臺(tái)向社會(huì)公眾公示。行業(yè)協(xié)會(huì)接受市金融局、市發(fā)展改革委的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

第六條 行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定并組織實(shí)施我市風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)自律管理措施，依法維護(hù)會(huì)員權(quán)益，指導(dǎo)會(huì)員規(guī)范經(jīng)營、健康發(fā)展。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、評(píng)估工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)及時(shí)指導(dǎo)企業(yè)整改，并向市相關(guān)部門報(bào)告。

第七條 市金融局負(fù)責(zé)指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)接入廣州金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測防控中心（以下簡稱監(jiān)控中心）。監(jiān)控中心對(duì)投資者資金進(jìn)行安全監(jiān)測，對(duì)投資協(xié)議、合同等進(jìn)行存證，引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)在資金募集、開展投資、項(xiàng)目退出等方面規(guī)范運(yùn)作，并根據(jù)監(jiān)測情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)進(jìn)行評(píng)估。監(jiān)控中心由市金融局負(fù)責(zé)建設(shè)和監(jiān)管，相關(guān)管理辦法另行制定。

第八條 市相關(guān)部門要根據(jù)職能分工，積極主動(dòng)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，依法打擊利用風(fēng)險(xiǎn)投資、股權(quán)投資、私募基金等名義進(jìn)行的各類非法集資、詐騙活動(dòng)，維護(hù)我市金融秩序穩(wěn)定。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)投資市場的扶持政策

第九條 滿足以下條件的公司制股權(quán)投資管理企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、私募證券投資管理企業(yè)，可享受本辦法規(guī)定的相關(guān)扶持獎(jiǎng)勵(lì)政策：

（一）工商注冊(cè)登記、稅務(wù)征管關(guān)系和統(tǒng)計(jì)關(guān)系在廣州市；

（二）按國家相關(guān)規(guī)定完成登記備案手續(xù)；

（三）加入行業(yè)協(xié)會(huì)，接受行業(yè)自律管理；

（四）接入監(jiān)控中心，資金募集、開展投資、項(xiàng)目退出情況及投資協(xié)議、合同等在監(jiān)控中心可查；

（五）第十條、第十二條所稱受托管理的股權(quán)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)需滿足以下條件：

1. 工商注冊(cè)登記、稅務(wù)征管關(guān)系和統(tǒng)計(jì)關(guān)系在廣州市；

2.按國家規(guī)定完成相關(guān)登記備案手續(xù)；

3.股權(quán)（股份、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額）在廣州股權(quán)交易中心等資本市場服務(wù)平臺(tái)登記托管。

第十條 股權(quán)投資管理企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)管理能力獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）根據(jù)所有受托管理的公司制股權(quán)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本合計(jì)規(guī)模，給予管理能力獎(jiǎng)勵(lì)：實(shí)收資本合計(jì)規(guī)模達(dá)到3億元人民幣或等值外幣的，獎(jiǎng)勵(lì)300萬元；實(shí)收資本合計(jì)規(guī)模達(dá)到5億元人民幣或等值外幣的，獎(jiǎng)勵(lì)500萬元；實(shí)收資本合計(jì)規(guī)模達(dá)到15億元人民幣或等值外幣的，獎(jiǎng)勵(lì)1000萬元；實(shí)收資本合計(jì)規(guī)模達(dá)到30億元人民幣或等值外幣及以上的，獎(jiǎng)勵(lì)1500萬元。

（二）根據(jù)所有受托管理的合伙制股權(quán)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)繳出資額合計(jì)規(guī)模，給予管理能力獎(jiǎng)勵(lì)：管理資金達(dá)到5億元人民幣或等值外幣的，獎(jiǎng)勵(lì)300萬元；管理資金達(dá)到10億元人民幣或等值外幣的，獎(jiǎng)勵(lì)500萬元；管理資金達(dá)到30億元人民幣或等值外幣的，獎(jiǎng)勵(lì)1000萬元；管理資金達(dá)到50億元人民幣或等值外幣及以上的，獎(jiǎng)勵(lì)1500萬元。

同一股權(quán)投資管理企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)獲得的管理能力獎(jiǎng)勵(lì)，累計(jì)最高不超過1500萬元。

在計(jì)算受托管理的股權(quán)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本或?qū)嵗U出資額時(shí)，投向房地產(chǎn)、二級(jí)市場股票、上市公司定向增發(fā)等領(lǐng)域以及以股權(quán)投資名義從事債權(quán)業(yè)務(wù)等部分不予計(jì)算。

第十一條 私募證券投資管理企業(yè)管理能力獎(jiǎng)勵(lì)：

根據(jù)所有受托管理并已按國家規(guī)定完成登記備案手續(xù)的私募證券投資基金實(shí)際規(guī)模，給予管理能力獎(jiǎng)勵(lì)：管理資金達(dá)到100億元人民幣或等值外幣的，獎(jiǎng)勵(lì)300萬元；管理資金達(dá)到500億元人民幣或等值外幣及以上的，獎(jiǎng)勵(lì)500萬元。

同一私募證券投資管理企業(yè)獲得的管理能力獎(jiǎng)勵(lì)，累計(jì)最高不超過500萬元。

第十二條 享受獎(jiǎng)勵(lì)的風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)應(yīng)承諾享受本辦法財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)之日起10年內(nèi)不遷離廣州或減少實(shí)收資本（實(shí)繳出資額），如有違反應(yīng)退回已獲得的獎(jiǎng)勵(lì)資金。對(duì)于存在弄虛作假、騙取獎(jiǎng)勵(lì)資金情形的風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)，由市金融局收回獎(jiǎng)勵(lì)資金，取消其享受我市各類金融扶持政策資格，列入監(jiān)控中心重點(diǎn)監(jiān)測企業(yè)名單，依法懲戒失信企業(yè)，涉嫌違法犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

第十三條 本辦法所涉及的有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)，納入廣州市金融發(fā)展專項(xiàng)資金中統(tǒng)籌安排，按該專項(xiàng)資金相關(guān)管理辦法執(zhí)行。

第四章 營造良好風(fēng)險(xiǎn)投資市場環(huán)境

第十四條 市相關(guān)部門要進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)，形成有利于風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)集聚和健康有序發(fā)展的市場環(huán)境。

第十五條 在條件成熟的區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)投資大廈，市、區(qū)兩級(jí)財(cái)政對(duì)入駐大廈的風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)給予購置租賃辦公用房補(bǔ)貼，相關(guān)補(bǔ)貼政策另行制定。

第十六條 有條件的區(qū)政府要結(jié)合本區(qū)實(shí)際，積極推進(jìn)基金小鎮(zhèn)、財(cái)富小鎮(zhèn)、創(chuàng)投小鎮(zhèn)等專業(yè)小鎮(zhèn)建設(shè)，提供全方位“一站式”政務(wù)服務(wù)，研究制定購置租賃辦公用房補(bǔ)貼、人才公寓、專項(xiàng)扶持獎(jiǎng)勵(lì)等相關(guān)配套政策，吸引風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)入駐，打造風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)集聚發(fā)展平臺(tái)。

第十七條 支持廣州股權(quán)交易中心等資本市場服務(wù)平臺(tái)開展合伙企業(yè)有限合伙人財(cái)產(chǎn)份額質(zhì)押融資試點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)投資退出平臺(tái)建設(shè)，為風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)提供投資者財(cái)產(chǎn)份額登記、托管和質(zhì)押融資、投資退出等服務(wù)。

第十八條 鼓勵(lì)境外機(jī)構(gòu)在我市設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)。我市股權(quán)投資管理企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)與境外投資者可在我市發(fā)起設(shè)立注冊(cè)資本或認(rèn)繳出資幣種為外幣的股權(quán)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，在境內(nèi)投資項(xiàng)目真實(shí)、合規(guī)的前提下，可按實(shí)際投資規(guī)模將外匯資本金直接結(jié)匯，用于境內(nèi)股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資。

第十九條 支持風(fēng)險(xiǎn)投資類企業(yè)按相關(guān)規(guī)定申報(bào)廣州市高層次金融人才、廣州市人才綠卡，享受人才落戶、購房購車、子女入學(xué)等方面的優(yōu)惠待遇，吸引風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域人才在我市集聚發(fā)展。

第五章 附則

第二十條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年，《廣州市人民政府辦公廳印發(fā)關(guān)于促進(jìn)廣州股權(quán)投資市場規(guī)范發(fā)展暫行辦法（修訂）的通知》（穗府辦〔2015〕5號(hào)）同時(shí)廢止。相關(guān)法律政策依據(jù)變化或有效期屆滿，根據(jù)實(shí)施情況依法評(píng)估修訂。

廣州市人民政府辦公廳秘書處 2017年12月7日印發(fā)