各證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)：

為規(guī)范證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券投資交易相關(guān)業(yè)務(wù)，建立和健全證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券投資交易相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制機(jī)制，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中國人民銀行 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及自律規(guī)則，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中證協(xié)”）聯(lián)合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中基協(xié)”）起草了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》，經(jīng)中證協(xié)第六屆常務(wù)理事會(huì)和中基協(xié)第二屆理事會(huì)表決通過，現(xiàn)予發(fā)布。

附件：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二〇一八年十二月二十五日

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引.pdf